董事会组织及成员
瑞智精密董事会为公司最高治理机构,董事会具有高阶管理者、财务、会计或内部稽核主管之任免的职责,以及负责制订公司企业社会责任及永续发展策略并管理公司经营绩效,致力于股东利益极大化。

瑞智公司于2016年3月18日董事会通过修订本公司公司章程,自2017年股东会改选第12届董事会起,依证券交易法第14条之规定设独立董事3人。瑞智公司独立董事选举采候选人提名制度,股东应就独立董事候选人名单中选任之,于2017年3月17日董事会通过修订本公司公司章程,一般董事及独立董事选举皆采候选人提名制度,股东应分别就一般董事及独立董事候选人名单中选任之。

职称 姓名 主要学(经)历 现职
董事长 陈盛沺 (经) 瑞智精密(股)公司董事长
(学) 犹它州州立大学土木系
声宝(股)公司
董事长
副董事长 杨正民 (经) 新宝企业(天津)有限公司
(学) 成功大学工程科学系
声宝(股)公司
顾问
董事 冯明法 (经) 瑞智精密(股)公司副总经理
(学) 维吉尼亚理工学院博士
瑞智精密(股) 公司
总经理
董事 郑际昭 (经) 中国钢铁(股)公司 钢铁研究发展处 处长
(学) 德国克劳斯塔工科大学 选矿工程 博士
中国钢铁(股)公司技术部门
副总经理
董事 三代 一寿 (经) 日商夏普株式会社空调I事业部 事业部长
(学) 筑波大学大学院 工学研究科 构造工学専攻
SAS事业本部 空调事业部 事业部长
董事 陈盛泉 (经) 声宝(股)公司董事长
(学) 辛辛那提大学电机硕士
声宝(股)公司
副董事长
独立董事 苏庆阳 (经) 中华汽车工业(股)公司董事/总经理
(学) 成功大学机械系
宝一科技(股)公司 独立董事/薪酬委员/审计委员
建大工业(股)公司 独立董事/薪酬委员/审计委员
彦臣生技药品(股)公司 董事
独立董事 陈盛旺 (经) 台湾夏宝公司 总经理
(学) 国立台湾大学经济研究所在职专班硕士

独立董事 黄宝慧 (经) 旺旺宽频 董事
(学) 台湾大学国企研究所博士生
美的智能股份有限公司 董事长
中华电视公司 董事
大同股份有限公司 董事
首席政策公关行销股份有限公司 董事长
东森新媒体控股股份有限公司 执行董事


董事会成员利益回避
为避免董事利益冲突,瑞智公司「公司治理守则」第31条及董事会议事办法第16条亦明订董事之利益回避制度,并明确落实执行。凡新任之董事皆需签署愿任同意书,表明愿遵守公司法第23条规定,忠实执行业务并尽善良管理人之注意义务,同时全体董事皆需签署声明书,声明已充分知悉各项规定内容及违反之法律效果,并愿遵守各项法令规定。

董事会多元化政策
本公司之董事会结构,就公司经营发展规模及其主要股东持股情形,衡酌实务运作需要,决定五人以上之适当董事席次。董事会成员组成应考量多元化,除兼任公司经理人之董事不宜逾董事席次三分之一外,并就本身运作、营运型态及发展需求以拟订适当之多元化方针。为达到公司治理之理想目标,董事会整体宜包括但不限于以下二大面向之标准:
A. 基本条件与价值:性别、年龄、国籍及文化等。
B. 专业知识与技能:专业背景(如法律、会计、产业、财务、行销或科技)、专业技能及产业经历等。
董事会成员普遍具备执行职务所必须之知识、技能及素养。为达到公司治理之理想目标,董事会整体应具备之能力如下:
1. 营运判断能力。
2. 会计及财务分析能力。
3. 经营管理能力。
4. 危机处理能力。
5. 产业知识。
6. 国际市场观。
7. 领导能力。
8. 决策能力。
本公司将年龄、国籍、文化、不同领域之专业知识及技能等多元化方针列为董事会委任成员之考虑因素及依据。为彻底执行董事会多元化政策,已明订于公司治理实务守则第三章第20条,并定期透过董事或独立董事改选作业,以选任适合之董事。

董事会成员多元化政策落实情形
姓名 国籍 性别 兼任本公司员工 独立董事任期年资 年龄分布 专业能力 产业经验
3年以下 4至8年 9年以上 40至49 50至59 60至69 70以上 经营管理 领导决策 产业知识 财务会计 法律 环保 行销 金融 科技 生技 贸易 物流 制造
陈盛沺 台湾 V V V V V V V V V
杨正民 台湾 V V V V V
冯明法 台湾 V V V V V V V V
郑际昭 台湾 V V V V V V V
三代一寿 日本 V V V V V V
陈盛泉 台湾 V V V V V V
苏庆阳 台湾 V V V V V V V V V
陈盛旺 台湾 V V V V V V V V
黄宝慧 台湾 V V V V V V V

董事会成员多元化政策之具体管理目标及达成情形
管理目标 达成情形
兼任公司经理人之董事不宜逾席次三分之一 一名董事具经理人身分(占比11.11%) 达成
过半数董事席次不具有配偶或二亲等以内之亲属关系 二人具有二亲等以内之亲属关系(占比22.22%) 达成
增加跨产业董事 董事产业经验涵盖金融、科技、生技、贸易、物流等。 达成

董事进修情况
职称 姓名 就任日期 进修日期 主办单位 课程名称 进修时数
法人董事代表人 陈盛沺 112/06/15 112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
法人董事代表人 杨正民 112/06/15 112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
法人董事代表人 冯明法 112/06/15 112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
法人董事代表人 陈盛泉 112/06/15 112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
法人董事代表人 郑际昭 112/06/15 112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
独立董事 苏庆阳 112/06/15 112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
独立董事 陈盛旺 112/06/15 112/02/10 112/02/10 社团法人中华公司治理协会 数位经济下的竞争与消费者保护议题 3
112/05/04 112/05/04 社团法人中华公司治理协会 智慧制造趋势与数位科技于经营管理之应用 3
独立董事 黄宝慧 112/06/15 112/05/11 112/05/11 财团法人台湾金融研训院 公司治理讲堂-如何看懂财务报表-给非财务背景董监的一堂课 3

董事會決議事項

董事會重要規章

董事會績效評估

簽證會計師獨立性評估
公司治理->功能性委员会
审计委员会
本公司于2015年董事会通过修订本公司公司章程,自2017年股东会选任第12届董事会起,依法设置审计委员会,取代原先监察人之制度。本委员会由全体独立董事组成,其人数不得少于三人,其中一人为召集人,且至少一人应具备会计或财务专长: 第3届审计委员会召集人为苏庆阳独立董事。

审计委员会职司监督公司财务报表之适切表达、签证会计师之选(解)任及独立性与绩效、公司内部控制之有效实施、公司遵循相关法令及规则、公司存在或潜在风险之管控。运作方式依本公司「审计委员会组织规程」办理,审议事项涵盖:公司财务报表、公司稽核及会计政策与程序、公司内部控制制度、重大之资产或衍生性商品交易、募集或发行有价证券、签证会计师之委任、解任或报酬,以及财务、会计或内部稽核主管之任免…等。依「审计委员会组织规程」,并于每年三月定期审查公司决算表册及内部控制制度,审计委员会议每季至少召开一次,会议召开情形与委员出席率,敬请参考本公司各年度年报。

委员职称 姓名 经历
召集人 苏庆阳 金属工业发展中心 常务董事
台湾区车辆同业公会 常务理事
裕隆企业集团总管理处 副执行长
中华汽车工业(股)公司 董事/总经理
华擎机械工业(股)公司(共同引擎) 董事长
汇丰汽车(股)公司 董事长
行将企业(股)公司(中古车Auction公司) 董事长
顺益汽车(股)公司 副董事长
戴姆勒轻型汽车香港有限公司 董事
北京博瑞裕丰汽车服务有限公司 副董事长
裕隆汽车制造(股)公司 董事
新安东京海上产物保险(股)公司(汽车保险为主) 董事
裕隆企业(股)公司(汽车融资公司) 董事
中华宾士汽车(股)公司 总裁
智邦科技(股)公司 顾问
佳士达科技(股)公司 独立董事
宝一科技(股)公司 独立董事/薪酬委员/审计委员
建大工业(股)公司 独立董事/薪酬委员/审计委员
彦臣生技药品(股)公司 董事
委员 陈盛旺 台湾夏宝公司 总经理
声宝公司 董事
声宝公司行政管理本部 行政长
声宝公司电子事业部 总经理
声宝公司电子产品企划处 处长
荷兰新宝公司 总经理
英国新宝公司 总经理
委员 黄宝慧 美的智能股份有限公司 董事长
中华电视公司 董事
大同股份有限公司 董事
首席政策公关行销股份有限公司 董事长
东森新媒体控股股份有限公司 执行董事
审计委员会运作情形
112年度出席情形如下:
职称 姓名 实际出席次数 委托出席次数 出席率
召集人 苏庆阳 1 0 100%
独立董事 陈盛旺 0 1 100%
独立董事 黄宝慧 1 0 100%
审计委员会决议事项

薪资报酬委员会
为建全董事及经理人之薪资报酬制度,本公司自2011年起设置成立薪资报酬委员会,本委员会成员由董事会决议委任之,其人数为三人,其中一人为召集人,第5届召集人为苏庆阳独立董事;薪资报酬委员会成员之任期与委任之董事会届期相同。

薪酬委员会职司订定并定期检讨董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。依「薪资报酬委员会组织规程」,每年至少召开2次会议,会议召开情形与委员出席率,敬请参考本公司各年度年报。
委员职称 姓名 经历
召集人 苏庆阳 金属工业发展中心 常务董事
台湾区车辆同业公会 常务理事
裕隆企业集团总管理处 副执行长
中华汽车工业(股)公司 董事/总经理
华擎机械工业(股)公司(共同引擎) 董事长
汇丰汽车(股)公司 董事长
行将企业(股)公司(中古车Auction公司) 董事长
顺益汽车(股)公司 副董事长
戴姆勒轻型汽车香港有限公司 董事
北京博瑞裕丰汽车服务有限公司 副董事长
裕隆汽车制造(股)公司 董事
新安东京海上产物保险(股)公司(汽车保险为主) 董事
裕隆企业(股)公司(汽车融资公司) 董事
中华宾士汽车(股)公司 总裁
智邦科技(股)公司 顾问
佳士达科技(股)公司 独立董事
宝一科技(股)公司 独立董事/薪酬委员/审计委员
建大工业(股)公司 独立董事/薪酬委员/审计委员
彦臣生技药品(股)公司 董事
委员 陈盛旺 台湾夏宝公司 总经理
声宝公司 董事
声宝公司行政管理本部 行政长
声宝公司电子事业部 总经理
声宝公司电子产品企划处 处长
荷兰新宝公司 总经理
英国新宝公司 总经理
委员 黄宝慧 美的智能股份有限公司 董事长
中华电视公司 董事
大同股份有限公司 董事
首席政策公关行销股份有限公司 董事长
东森新媒体控股股份有限公司 执行董事
薪资报酬委员会运作情形
112年度出席情形如下:
职称 姓名 实际出席次数 委托出席次数 出席率
召集人 苏庆阳 1 0 100%
独立董事 陈盛旺 0 1 100%
独立董事 黄宝慧 1 0 100%

薪资报酬委员会决议事项

功能性委员会绩效评估
功能性委员会绩效评估
本公司已于2022年8月9日董事会通过「董事会暨功能性委员会绩效评估办法」,并于同年度落实执行。
2022年已完成1-12月功能性委员会之绩效评估,并于2022年12月29日提报董事会。

公司治理->公司组织

公司治理->经营团队

姓名 职称 主要职掌
冯明法 集团总经理 集团重大营运活动的决策者,参与董事会的决策,执行董事会的决议。负责集团行销、销售等相关业务之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
吴以文 副总经理 负责集团生产管制、产品研发等相关业务之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
柯志成 副总经理 负责集团财务运作、资金调度、风险管理及资讯系统、人力资源等相关业务之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
牛永光 副总经理 负责集团行销、销售等相关业务之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
刘士杰 协理 负责集团生产、品质、生产技术等相关业务之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
谢明峰 协理 负责集团研发之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
简正中 厂长 负责观音厂区经营管理之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
罗培宙 协理 负责海外营销经营管理之政策执行与督导,参与执行达成集团营运目标。
公司治理->内部稽核
本公司內部控制制度之設計、執行,以及內部稽核檢查,乃依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則及相關法令辦理。

內部稽核之目的
本公司設置內部稽核,其目的在於協助董事會及管理階層檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,並適時提供改善建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據,促進本公司之健全經營。

內部稽核之組織
本公司設置之稽核室,直接隸屬於董事會,專職於內部稽核工作。並依公司規模、業務情況、管理需要及其他相關法令之規定,配置適任及適當人數之專任內部稽核人員,包括內部稽核主管一人,以及專任之內部稽核人員一人。
內部稽核主管之任免,均提請審計委員會審議,並經董事會通過;且於事實發生日之即日起算二日內將異動原因及異動內容,以網際網路資訊系統申報金管會備查。
內部稽核人員之資格均符合法定之適任條件,每年持續進修達規定時數。並於每年一月底前將內部稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料依規定格式,以網際網路資訊系統申報金管會備查。

內部稽核之運作
本公司內部稽核人員均秉持超然獨立之精神,以客觀公正之立場,確實執行其職務,除定期向各審計委員報告稽核業務外,稽核主管並列席董事會報告。
本公司內部稽核業務依風險評估結果擬訂年度稽核計畫,明訂稽核項目、時間、程序及方法等,稽核人員定期或不定期進行實地稽核,稽核結果檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告呈核,以確保本公司內部控制制度得以持續有效的被實施與遵循。

內部稽核實施範圍含括對本公司及其分支機構與其他各轉投資子公司的內部控制制度進行檢查,以衡量現行政策、程序之有效性及遵循程度與其對各項營運活動之影響。內部稽核單位覆核各單位及子公司之自行檢查報告,併同稽核單位所發現之內部控制缺失及異常事項改善情形,以作為董事會及總經理評估整體內部控制制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。內部控制制度聲明書於每會計年度終了後三個月內,依主管機關法規要求於指定網站辦理公告申報,並刊登於年報。

內部稽核人員對於內部稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行檢查及會計師專案審查所發現之內部控制制度各項缺失及異常事項,均據實揭露於稽核報告,並於該報告陳核後加以追蹤,定期作成追蹤報告,以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。
稽核報告及追蹤報告陳核後,於稽核項目完成之次月底前交付各審計委員查閱。內部稽核人員如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,將立即作成報告陳核,並通知各審計委員。

本公司所屬單位組織於每年第四季執行自行評估內部控制制度有效性判斷作業,稽核單位再依據自評結果與年度內部稽核查核缺失狀況,做成風險評估,以擬訂新一年度的稽核計畫,經提請審計委員會審議及董事會通過後,均依循該年度稽核計畫確實執行,據以檢查公司之內部控制制度,並檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告;除依年度稽核計畫執行稽核工作外,尚得依公司董事會、審計委員會或其授權人之指示辦理臨時或專案性稽核。

內部稽核人員均依規定於每會計年度終了前將次一年度稽核計畫、會計年度終了後二個月內將上一年度之年度稽核計畫執行情形,以及會計年度終了後五個月內將上一年度內部稽核所見內部控制制度缺失及異常事項改善情形,以網際網路資訊系統申報金管會備查。

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形
本公司內部稽核主管定期與審計委員溝通稽核報告結果,並於每季的審計委員會及董事會會議中作內部稽核報告,若有特殊狀況時,亦會即時向審計委員報告。民國111年度並無前述特殊狀況。本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好。
本公司簽證會計師於審計委員會會議中,報告財務報表查核或核閱結果,以及其他相關法令要求之溝通事項,若有特殊狀況時,亦會即時向審計委員報告,並呈報董事會,民國111年度並無上述特殊狀況。本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好。

獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師溝通事項如下表:
开会日期(期别) 与内部稽核主管沟通事项 与签证会计师沟通事项 沟通结果
111/3/16 (第二屆第八次) 本公司110年9月至12月及111年1月內部稽核報告。 本公司110年內部控制制度聲明書。 討論本公司暨子公司110年度個體財務報告及 本公司暨子公司110年度合併財務報表查核情況, 包括任何查核的問題或困難以及經營階層的回應。 簽證會計師獨立行評估與狀況了解。 無意見。
111/5/4 (第二屆第九次) 本公司111年2月至3月內部稽核報告。 本次委員會並未邀請會計師列席。 無意見。
111/8/9 (第二屆第十次) 本公司111年4月至6月內部稽核報告。 本次委員會並未邀請會計師列席。 無意見。
111/11/3 (第二屆第十一次) 本公司111年7月至8月內部稽核報告。 本公司「112年度稽核計劃」案。 本次委員會並未邀請會計師列席。 無意見。
结果:上述事项皆经审计委员会审阅并经董事会核准通过。
公司治理->诚信经营

本公司已设置隶属董事会之推动企业诚信经营专(兼)职单位「公司治理与永续(ESG)委员会」,负责推动本集团诚信经营、反贪腐、反贿赂及法令遵循等公司治理事宜,并每季定期向董事会报告其执行情形。本公司「诚信经营守则」系由营运总部订定,且本守则之订定、修正或废止经董事会同意。本公司董事会系善尽善良管理人之注意义务,监督公司防止不诚信行为,以确保诚信经营政策之落实。

此外,本公司除「诚信经营守则」、「诚信经营作业程序及行为指南」与「检举非法与不道德或不诚信行为案件处理办法」外,同时已订定「防范内线交易暨内部重大讯息处理程序」,制定内部重大资讯处理及揭露机制,避免资讯不当泄漏,及确保对外发表资讯之一致性及正确性,并强化内线交易之防范,建立良好公司治理及风险控管机制。

本委员会之工作职掌包含:
一、协助将诚信与道德价值融入公司经营策略,并配合法令制度订定确保诚信经营之相关防弊措施。
二、定期分析及评估营业范围内不诚信行为风险,并据以订定防范不诚信行为方案,及于各方案内订定工作业务相关标准作业程序及行为指南。
三、规划内部组织、编制与职掌,对营业范围内较高不诚信行为风险之营业活动,安置相互监督制衡机制。
四、诚信政策宣导训练之推动及协调。
五、规划检举制度,确保执行之有效性。
六、协助董事会及管理阶层查核及评估落实诚信经营所建立之防范措施是否有效运作,并定期就相关业务流程进行评估遵循情形,作成报告。


落实诚信经营与防范内线情形
本公司与他人建立商业关系前,先行评估往来对象之合法性、诚信经营政策,以及是否曾有不诚信行为之纪录,以确保其商业经营方式公平、透明且不会要求、提供或收受贿赂。
本公司与他人签订契约时,均充分了解对方之诚信经营状况,如涉有不诚信行为之情事而受有损害时,得依契约约定请求损失赔偿。

同仁们在业务上需与外部厂商从事商业行为过程中,向交易对象说明公司之诚信经营政策与相关规定,并明确拒绝直接或间接提供、承诺、要求或收受任何形式或名义之不正当利益,包括行贿与收贿、提供非法政治献金、不当慈善捐赠或活动、不当礼物或款待的收受等。本公司人员遇有他人直接或间接提供或承诺给予利益时,应于收受之日起三日内,陈报其直属主管,必要时并知会营运总部。提供或承诺之人与其职务有利害关系者,应予退还或拒绝,并陈报其直属主管及知会营运总部;无法退还时,应于收受之日起三日内,交本公司营运总部处理。发现业务往来或合作对象有不诚信行为者,立即停止与其商业往来,并将其列为拒绝往来对象,以落实公司之诚信经营政策。

为落实诚信经营与防范内线,2019年度举办诚信经营与防范内线相关课程,参与教育训练人员为课级以上主管共53人,训练时数为79.5时,再分别由各单位主管对单位人员进行教育宣导外;并将诚信经营课程纳入公司内部固定课程。 2022年度参与教育训练人员共54人,训练时数为108小时。

此外,董事会成员2019年度参加外部单位之诚信经营与防范内线交易相关训练,如「财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会」所举办之「108年度防范内线交易宣导会」、「公司治理主管实务进阶研讨会-董监事与特别背信罪之探讨」、「108年度上市公司内部人股权交易法律遵循宣导说明会」等,合计共5人次,训练时数为15时。
2020年度起于每次相关重要会议时,皆落实善良管理者义务,提醒遵守诚信经营与防范内线交易相关规范,并于签到表及邮件等上注记。
2022年度起针对年度财务报告公告前30日及每季财务报告公告前15日邮件通知内部人不得于封闭期间交易股票。

本公司将诚信经营纳入人事管理制度中,设立明确有效之奖惩及申诉制度(例如:总经理信箱),对于公司人员违反诚信行为情节重大者,依相关法令或人事规定予以解任或解雇,并且定期举办内部宣导,安排董事长、总经理或高阶管理阶层向董事、受雇人及受任人传达诚信之重要性。截至目前,瑞智公司并无任何贪腐事件发生,及任何政治献金行为。

符合法规
本公司并无涉及反竞争行为、反托拉斯、垄断行为及申诉,销售产品时配合政府制定之相关法规。营运总部设专人将营业需注意法规,各项销售专案列管并追踪,并将其汇整成表,提供给相关业务负责人确认,故从未违反法规及所受罚款之情事。

诚信经营重要规章
公司治理->公司治理主管

为建立良好之公司治理制度,保障股东权益并强化董事会职能,本公司已设置隶属于董事会之公司治理与永续(ESG)委员会,并任命柯志成副总经理担任公司治理主管,负责公司治理相关业务。柯志成副总经理具有公开发行公司之工作经验,从事过法务、财务、股务及议事等管理工作经验达三年以上。
公司治理单位依权责分别由股务单位、财务管理中心、营运策略发展中心、行政与人力资源中心等单位指派人员兼职,办理公司治理相关业务,且依规定呈报至总经理以上主管签核。

(一)公司治理相关事项,包括下列内容:
1. 统筹全公司企业社会责任和永续发展方向的目标和拟定。
2. 协助与利害关系人对话。
3. 永续报告书之编撰。
4. 依法办理董事会及股东会之会议相关事宜。
5. 制作董事会及股东会议事录。
6. 协助董事就任及持续进修。
7. 提供董事执行业务所需之资料。
8. 协助董事遵循法令。
9. 其他依公司章程或契约所订定之事项。
10. 维护投资人关系。
11. 落实诚信经营。

(二)111年业务执行情形如下:
1. 编撰出版永续报告书。
2. 针对公司经营领域以及公司治理关之最新法令规章修订发展,定期通知董事会成员。
3. 独立董事依照公司治理实务守则,有与内部稽核主管或签证会计师个别会面了解公司财务业务之需要时,协助安排相关会议。
4. 协助董事拟定年度进修计划及安排课程。
5. 协助且提醒董事于执行业务或做成董事会正式决议时应遵守之法规、并于会后负责检覆董事会重要决议之重大讯息发布事宜,确保重讯内容之适法性及正确性,以保障投资人交易资讯对等。
6. 视需要安排董事与股东交流,使投资人能获得足够资讯评估决定企业合理的资本市场价值,并使股东权益受到良好的维护。
7. 拟定董事会议程于七日前通知董事,召集会议并提供会议资料,议题如需利益回避予以事前提醒,并于会后二十天内完成董事会议事录。
8. 举办诚信经营教育训练。
9.每月定期提供相关内部人各项法规及宣导事项,确保内部人能明确了解最新法令避免违规,内容包含宣导内部人不得在年度财务报告公告前三十日,以及每季财务报告公告前十五日之封闭期间交易其股票。
10.分别于3/11、4/27、8/4、11/1召开会议与独立董事针对财务、业务及内部控制事项进行讨论沟通,独立董事对于上述业务执行结果报告均无异议。

公司治理主管进修情形
主办单位 课程名称 进修日期 进修时数
中華公司治理協會 公司治理的十堂必修課 2020-06-12 3
中華公司治理協會 從董事會角度談智財管理 2020-07-14 3
中華公司治理協會 資本市場與公司治理 2020-09-22 3
中華公司治理協會 公司治理3.0-永續發展藍圖 2020-11-24 3
中華公司治理協會 併購審議與董事責任 2020-12-11 3
中華公司治理協會 洗錢案例及其前置犯罪(含內線交易)分析 2021-03-16 3
中華公司治理協會 2030/2050淨零排放-全球企業的永續挑戰與機會 2022-03-22 3
財團法人台灣永續能源研究基金會 台新三十永續淨零高峰會論壇-認真淨零成就永續2030 2022-04-22 3
中華公司治理協會 以風險角度看企業永續治理-從公司治理到ESG 2022-05-04 3
中華公司治理協會 企業併購過程之併購整合關鍵議題探討 2022-11-18 3
中華公司治理協會 智慧製造趨勢與數位科技於經營管理之應用 2023-05-04 3
公司治理->风险管理

本公司为稳健经营与永续发展,109年3月20日经董事会通过「风险管理政策与程序」,以作为风险管理之最高指导原则。风险管理政策与程序明订风险管理作业程序及辨识风务来源种类,分为外部环境变数及内部环境变数,并由董事会、风险管理委员会(公司治理委员会兼任)、稽核室、各业务单位负责风险监控,透过定期报告与评估控管相关风险。


风险管理运作机制
本公司依据风险管理政策与程序,由各单位因应内外环境、法令调整进行各业务范围之风险监视。品质与环境方面每年年底由二级单位提出「风险管理评估表」进行年度评估作业外,每年底各一级单位,均由下而上进行各作业项目之风险评估并提交自行评估报告,由稽核室覆核;各部门亦整体评估各营业循环风险,并依内部控制五大组成要素作成自行评估报告,呈总经理核阅;再并同稽核室之书面报告,列为出具内控声明书之主要依据,并于每年3月送审计委员会、董事会审议,分别于111年3月16日及112年3月07日审计委员会、董事会审议。


风险管控
本公司就企业社会责任重大性原则(环境/社会/公司治理),进行重要议题之相关风险评估,并依据评估后之风险,订定相关风险管理政策或策略如下:
重大议题 风险类别 潜在风险 风险管理政策或策略
公司治理 财务风险 利率上涨 ■以低利率之短期融资满足短期营运的需求。
■中长期的资金以向金融机构取得中长期额度并以固定及浮动利率双管齐下的方式锁定资金成本。
汇率风险 ■运用外币负债来平衡外币资产的部位。
■持续密切观察国际外汇市场趋势的变动。
集团财务风险的掌控 ■随时监控集团企业之财务结构状况并设定预警机制。
■强化集团公司与金融机构的往来关系建立,提高集团间资金调度与资金运用效率。
资讯系统风险 资讯系统异常 ■作业程序标准化、定期演练。
■异地资料备份保管。
资讯安全 ■资讯设备强化安全管理。
■收集重大资安议题作为点检重要项目。
■落实风险控管与风险事件处理。
市场风险 产业竞争 ■调整产品分布、持续拓展压缩机在不同领域的应用。
■结合产品竞争优势,维持推进大陆内销市场产品布局。
■持续强化核心技术,布局差异化产品,拓展中大型及颠覆式的应用,加速渗透高附加价值之产品市场。 。
■稳定策略客户一定的经营比例。
原物料风险 运输风险 ■原物料采购在地化。
公司治理环境 原物料风险 供料中断 ■供应商永续管理,定期评估。并将员工、环境、安全健康列入管控范围。
环境 气候变迁风险 臭氧破坏 ■第三代环保冷媒压缩机(R32、R290、R450A)开发。
■降低非环保冷媒压缩机销售比例。
技术转型 ■低碳转型生产,AI及自动化全面升级提高生产力
■强化产线的应变能力及敏捷度
净零排放 ■掌握各区域相关规定与政策。
■满足客户对节能产品需求,推动低碳产品
非预期停电 ■定期维护机房设备。
■异地备援演练,分散风险减少损失
环境社会 环安卫风险 环境保护 ■节能减碳;降低用纸、用水、用电,增加资源回收率并设定目标。
■简化包装及回收重复利用。
■妥善管理废弃物之产出、贮存及清理程序。
工安文化 ■定期办理环境危害鉴别与风险评估,进行风险降低措施与紧急应变演习。
法规调整 ■定期办理法规查核训练。
■配合法规公告,确保放流水水质符合标准。
公司治理->智慧财产
智慧财产管理计画

为保护研发资源、持续推动产品创新、强化产品之核心技与 竞争力、提升企业获利、达成营运目标及确保永续经营,本公司持 续推展智慧财产管理,透过智慧财产管理,了解智慧财产数量及其 变动趋势,提升智慧财产管理制度运作之有效性,及有效地规划开 发新产品之智慧财产评估,保护公司营运自由并维护得之开发研究 及创新,持续累积智财权资产。

(一)专利商标管理:
企业商业行为获利的主要关键在行销与创新。创新是目前企业商业活动的获利核心之一,而专利是用来保护创新的手段,为加强智慧财产权之管理, 本公司依据制订的『智慧财产权管理作业程序』及『集团专利管理及奖励办法』,持续鼓励员工贡献所长、创新研究,提升研发竞争力所产出获取得之专利, 提升公司自我专利能量及其他无形智慧资产;同时制订『专利侵权处理作业办法』,为防范侵权指控与重视他人智财所进行的相关措施及对应措施, 供相关人员可循正确处理作业程序,以确保本公司正当权益与商誉。
(二)著作权管理:
本公司依据制订的『知识文件管理推行办法』,持续鼓励研发中心单位同仁知识文件撰写,将各项专业知识、工作流程、工作内容转化为知识文件, 成为公司的无形智慧资产,并归纳于著作财产权,同时典藏于本公司阅览室及网路硬碟,供公司相关人员阅览与学习,提升专业技能运用于实务上。


智慧财产执行情形

本公司自2014年起导入智财管理制度,近年来主要执行情形如下:
2014年
■ 拟定『智慧财产权管理作业程序』,为针对专利、商标及著作权等相关申请与管理作业。
2015年
■ 建立『集团专利管理及奖励办法』,为鼓励员工贡献所长、创新研究,提升研发竞争能力,于国内、外申请并取得专利及奖励。
■ 建立『知识文件管理推行办法』,将知识文件纳入于著作权,以提升智财权能量。
2018年
■ 公司智财管理人员参加由TIPA举办『专利诉讼实务班』课程受训,共计30小时,以持续精进智慧财产权相关知识,强化本公司智慧财产权保护、认识及管理。
■ 甄选绩优知识文件,举办知识文件发表观摩会活动,供公司相关人员聆听及研讨,提升专业技能运用于实务上。
2019年
■ 公司智财管理人员参加由TIPA举办『智慧财产权基础班』课程受训,共计24小时,以持续精进智慧财产权相关知识,强化本公司智慧财产权保护、认识及管理。
■ 拟定『专利侵权处理作业办法』,为针对发生专利侵权事件或纠纷时,相关人员可循正确处理作业程序,以确保本公司正当权益与商誉。
2020年
■ 修订『集团专利管理及奖励办法』内容,系新增专利相关奖励办法及适用对象,借以鼓励员工贡献所长、创新研究,提升研发竞争能力,于国内、外申请并取得专利及奖励。 ■ 修订『知识文件管理推行办法』内容,系新增依知识文件内容评等而权限分级,供集团各相关人员阅读与学习。
2021年
■ 公司智财管理人员参加由北京市金杜律师事务所、理律法律事务所主办『两岸最前线、专利新热点-标准必要专利(SEP)之专利诉讼实务及B2B产业之法院取证程序』 【线上研讨会】,以持续精进智慧财产权相关知识,强化本公司智慧财产权保护、认识及管理。
2022年
■ 公司智财管理人员参加由理律法律事务所主办及台湾区电机电子工业同业公会协办之『台商因应欧洲统一专利系统应有之策略思考—IP申请及维权』【线上研讨会】, 以持续精进智慧财产权相关知识,强化本公司智慧财产权保护、申请及管理。


取得智财清单与成果

(一)专利:
截至2022年止,公司专利累积申请总数量近900件,于专利获准总数累积超过近 790 件,并截至2022年专利统计取得共 36 件,其中,中国大陆专利取得34 件, 台湾专利取得 2 件。在专利品质上,公司的专利获准率高达约88%。
(二)商标:
截至2022年止,公司商标申请总数量供15件。
(三)著作权:
截至2022年止,已累计关于公司产品各项专业知识的撰写,共计188篇知识文件报告。


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